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全国股转公司发布10月主办券商执业质量评价结果

  本网讯 见习记者张弛报道 近日,全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2019年10月1日至10月31日),对主办券商2019年10月的执业质量情况进行了评价计值,并公布了评价结果。

  据悉,10月份共有103家主办券商参与评价。其中,中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,民族证券并入其母公司方正证券合并评价,华英证券并入其母公司国联证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果。

  评价结果显示,38家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比39.18%;33家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比34.02%;15家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比15.46%;11家主办券商评价点值在70以下,占比11.34%。评价点值排名前三的主办券商为中泰证券、长江证券、兴业证券(并列第二)。

北京快乐8  《金融时报》记者了解到,10月份共记录负面行为48条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为51条,涉及23家主办券商。其中,推荐挂牌类2条,占比3.92%,包括申报主体不符合挂牌条件,仍予以推荐申报1.5条,信息披露文件存在内容错误0.5条;推荐后督导类16.5条,占比32.35%,包括日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理11条,报送的挂牌公司董监高信息有误0.5条,对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责5条;交易管理类27.5条,占比53.92%,包括在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价19.5条,前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价7.5条,营业部信息更新未及时报告或报告信息不完整0.5条;综合管理类5条,占比9.81%,包括未在规则要求的时限内提交业务申请材料1条,业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误1.5条,未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息2条,其他非定期报送的数据未按要求报送的0.5条。

北京快乐8  值得注意的是,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商19家,合计占总记录数的38.24%;负面行为记录数在2条以上的主办券商4家,合计占总记录数的61.76%。 

责任编辑:杨晶贻
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